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道德和商业行为准则

一般声明

自 1959 年创立以来,我们在业务的各个方面都以诚信和诚实建立起了良好的声誉。本“道德和商业行为准则”(简称“准则”)可为您代表公司履行职责、营造相互信任和尊重的氛围、持续建立我们的诚信声誉、遵守道德行为的最高标准提供指导。本准则旨在敦促 Generac Holdings Inc. 及其所有子公司和受控实体(统称“Generac”或“公司”)的全体员工、官员和董事在行事方面做到诚信、道德、守法。在从事公司业务期间,代表 Generac 的独立承包商、顾问、代理和销售代表也应运用相同的高标准。

本准则的思路源自 Generac 的价值观以及“世界人权宣言”和多国企业经济合作与发展组织指导方针的基本原则。Generac 是一家全球性公司,因此本准则构成了指导个别举措的共同承诺,可确保不同地域的所有 Generac 部门在行为方式上更加一致。本准则为 Generac 和公司的解决之道奠定了基础。所在国家或地区的特别政策应在必要时涵盖更具体的方面。

本准则侧重于一些关键问题,同时确定相关的政策和资源来指导您的决策以及与其他员工、客户、供应商、股东、社区、政府和其他业务合作伙伴的交往。由于本准则无意做到详尽无遗,也无法解决所有可能出现的状况,因此您有责任运用明智判断,采取道德原则,并在有疑问时明确提出问题。当人们对正确的道德或法律选择产生怀疑,或对本准则中讨论的任何标准或涉及的任何政策提出质疑时,您应充分披露这些情况,就正确的作为寻求指导,并在获得指导之前不断质询。

越早察觉并纠正潜在的问题,Generac 就能越好地保护我们的业务和声誉免受损害。

Generac 的政策是鼓励就合法、合乎道德的业务行为、审计和会计程序或相关事项进行善意的沟通。另外,保护那些进行善意沟通的人免遭任何报复也在 Generac 的政策范围之内。在当地法律要求和许可的范围内,依照 Generac 的举报人政策,我们提供了机密和匿名的机制用于举报相关的详细问题。不过,对于自身在利益冲突和不道德或非法行为中有潜在涉事情况的举报而言,匿名举报可能并不适用。不得出于恶意或任何非法目的而使用机密和匿名举报机制。

 

             

 

 

 

寻求指导或举报问题时,我应与谁联系? 如果您认为某种情况可能涉及或导致违反本准则:

 

向负责的主管或其他适当的内部机构(例如人力资源部或法务部)寻求指导;

 

依照本政策,向法务部披露相关和详细的问题或违反本准则的行为;或者

 

依照 Generac 的举报人政策,通过以下方式进行举报:

拨打公司治理热线电话:(877) 778-5463,或通过

www.reportit.net 进行网络举报 – 用户名:Generac,密码:gnrc

 

 

违规:任何违反本准则标准的人,都可能受到纪律处分。如不遵守本准则、不遵守任何适用法律、公司政策和程序,按照适用的国家集体谈判协议并在正确执行法定惩戒程序的情况下,可能会导致终止劳动关系或终止服务。在成为员工、官员或董事时,员工必须填写一份证明,宣誓其遵守本准则的规定。

保密:在合理、可行的范围内,来自员工的所有投诉都应视具体情况按机密方式进行处理。

反报复:对于依照本准则行使其诚信举报义务的任何员工,均不会受到纪律处罚,也不会在雇用条款或条件方面受到报复。

质询:如果您对这些原则和政策的影响有任何疑问,或不确定自己在本准则下的义务,或需要澄清具体问题,请与您的经理、人力资源部或法务部联系。

经理:所有经理都应以身作则,倡导 Generac 价值观和开放式沟通,支持该准则的政策,监督合规性,并举报任何潜在或实际的违规行为。

             

原则和政策

工作环境:Generac 力求为大家提供一个平等的就业机会,致力于以公平、诚信和尊重为原则对待所有员工。在打造一个尊重个体差异、没有歧视和骚扰的工作场所方面,Generac 有着坚定的道德承诺。对于违反本准则的行为,Generac 采取零容忍政策。任何人都无权要求或影响另一名员工违反本行为准则。任何试图违反本准则以及违反本准则中其他规定和政策的行为,都会按照适用的国家集体谈判协议并在正确执行法定惩戒程序的情况下受到即时惩戒,直至终止劳动关系。

Generac 关注所有员工的健康和安全,以确保其所有活动都符合适用法律下的现行健康和安全法规,并特别注意实施涉及工作场所安全的最佳实践。

为了鼎力支持 Generac 在维护工作场所安全方面所做的承诺,所有事故、伤害或有关不安全设备、操作或状况的问题都必须立即上报给相应的主管或其他指定人员。Generac 致力于营造一个没有毒品的工作环境。严禁在公司场所或在行使公司职责时非法拥有、分发或使用任何管制药物。在任何非法药物或酒精的作用下汇报工作以及在工作场所滥用酒精或药物均不符合 Generac 的最佳利益,也违反了本准则。公司应遵守有关工作场所健康和安全的适用法律规定,并应适当指定具体人员来负责成文法所要求的健康和安全职责。

行为举止:所有员工、官员和董事都应做到行事专业,同时全力维护一个没有任何骚扰的合作环境,以此为 Generac 的成功贡献一份力量。Generac 认识到,工作场所的互动有时也会发展成浪漫关系。Generac 无意对员工的私生活指手划脚。但是,美国主管与美国下属之间的浪漫关系是被禁止的,包括主管与下属员工没有直接隶属关系,但该主管可能有能力影响就业决策,由此会波及该员工的的情况。在这些情况下,如果影响较大,管理层将掌握唯一的决策权。此外,任何 Generac 的美国员工都不得与任何外部供货商、供应商或客户(或此类实体的代表)建立一种可能会导致利益冲突或对公司造成负面影响的浪漫关系。一旦员工涉入了双方自愿的浪漫关系,而这种关系并不被公司或其政策明令禁止,员工就必须运用高度的专业判断和自行裁量权,确保此类关系不会给工作场所带来混乱,也不会招致任何不当、偏袒或其他不专业的行为。如果不确定自己和另一位美国员工的关系是否与公司的政策相冲突,员工应将这种关系告知人力资源部。

滥用 Generac 的财产,包括 Generac 的有形资产、设备、设施、日用品、电子邮件、互联网以及计算机和语音邮件系统,可构成本准则下的不道德行为。这些工具和资源旨在帮助员工进行合法的公司业务,严禁将此类财产挪作他用。不得获取、使用或故意盗用 Generac 的资产供个人使用、供他人使用,或用于不正当或非法目的。依照 Generac 的授权政策,未经 Generac 负责人员事先明确书面同意,不得清除、处置或销毁属于 Generac 的任何有价之物,包括有形资产和电子信息。有关这些禁令的任何问题,应咨询人力资源部。对于雇用方提供给员工的工具,如有任何可能的滥用,都可能使当事员工受到纪律处分。

Generac 遵守有关使用视听设备的适用法律和法规,并保留在允许的情况下依照适用的法律法规对 Generac 发放给员工或官员的任何计算机或其他电子设备上的数据和信息进行监督或审查的权利。此外,Generac 也保留在允许的情况下依照适用的法律法规对员工或官员使用互联网、公司内联网和公司电子邮件或任何其他电子通信系统进行监督或审查的权利,无需预先通知。如果将这些系统用于实施非法行为,或违反本准则有关非歧视、骚扰、色情、劝诱或专有信息的条款或者其他任何条款,就会取消您对公司系统的访问权,并可能施以纪律处分。

利益冲突:每一位员工、官员和董事都必须做到行事诚实、道德,严禁有任何可能导致 Generac 利益冲突或在其他方面有不妥表现的行为或业务关系。 在出现或存在实际冲突的情况下,必须将冲突的性质告知负责的主管、法务部、人力资源部或其他适当的内部机构。

如果实际或预期的利益冲突涉及到公司的官员或董事,应就此事项咨询法务部。

尽管无法描述或预见所有可能涉及利益冲突的情况,但如果您在采取行动时感到有令您难以客观或有效地履行工作的利益存在,或者您或您的直系亲属因您在公司或 Generac 的职位或关系而取得不当的个人利益,就可能出现利益冲突。当您或您的家庭成员面对以下事项时,可能会发生利益冲突:

礼品:Generac 禁止任何形式的腐败。因此,Generac 已制定单独的反腐败政策和礼品指导方针,请务必详查并遵守。Generac 仅允许接受符合上述政策和指导方针且在通常、合理的社会或商业场合中提供的馈赠和邀请。 

财务利益:与 Generac 的竞争对手、客户、供应商或其他与 Generac 从事贸易的人之间会有财务利益(不包括以下利益:(i) 低于上市公司已发行证券的 1%,或非公司业务中同等百分比的所有者权益;(ii) 在您的总资产和/或直系亲属的总资产(如适用)中占比不到 5%);

有形利益:收购 Generac 拥有(或您在收购时认为或有理由认为 Generac 可能拥有)与 Generac 业务相关利益关系的不动产、租赁权、专利或者其他财产或权利;

关系:与竞争对手、客户、供应商或其他与 Generac 从事贸易的人之间有咨询、管理或雇用关系,或在家庭成员参与或可能参与 Generac 相关业务活动的情况下与其达成咨询、管理或雇用关系;

外部聘用:员工、官员和董事不得接受任何对其履行职责产生不利影响或对 Generac 造成损害的附带工作。依照适用的劳动法和相关法规并在其规定的限制范围内,严禁任何影响员工尽职、对工作质量产生不利影响、干扰员工的职责或在员工行使工作职责时损害其判断的客观性或独立性的外部聘用、“自由职业”或兼职活动。员工、官员和董事不得对非

Generac 业务使用或提供使用 Generac 的资源(时间、技术、财产或信息。

Generac 政策中针对利益冲突的更多细节已在《相关人员交易政策》中做了阐述,请官员、董事、董事提名人以及上述人员的直系亲属务必遵守。

保护 Generac 信息:Generac 及其业务合作伙伴的商业机密、技术、创意、客户名单、财务数据、营销和定价策略、产品成本和业务规划是 Generac 最有价值的业务资产,被视为机密信息(简称“机密信息”)。保护其机密性和专有性是每一位 Generac 员工、官员和董事应尽的道德义务。对机密信息保护不力或滥用机密信息可能会让竞争对手获得不公平的竞争优势,降低我们的产品和服务质量,增加诉讼风险,或以其他方式给 Generac 带来损害。所有员工、官员和董事都有责任保护 Generac、其客户和业务合作伙伴的机密信息,防止未经授权的访问、使用、修改、销毁、盗用或泄露。

公平竞争:Generac 绝不容忍或批准任何员工、官员或董事试图以牺牲本准则中规定的各种道德原则或违反任何法律或适用协议的其他目的为代价而获得竞争优势。员工、官员和董事不得就任何有关产品的定价或成本核算、支持或拒绝特定客户或供应商的业务,或者其他任何可能影响反垄断或反竞争的活动与竞争对手讨论或达成协定或谅解。

知识保护:Generac 在保护机密信息方面非常谨慎,会尽最大努力提供此类保护并起诉任何侵犯相关权利的行为。

遵守法律:代表 Generac 进行商务活动时,所有 Generac 员工、官员和董事都必须遵守所有适用的国际和国内规章制度。违反监管法律会使您和 Generac 面临重大风险,可导致罚款、处罚和声誉受损。如果您对某个问题有疑问,请在行动之前向您的主管/经理或法务部寻求建议。

为确保遵守适用的法律法规,Generac 已制定了各种补充政策和程序,其中包括:

  • 针对 CEOCFO 及其他高级官员的道德和商业行为补充准则;
  • 反海外腐败法(“FCPA”)政策;
  • 境外资产管理办公室(“OFAC”)政策;
  • 举报人政策;
  • 相关人员交易政策;
  • 旅行、礼品和娱乐指导方针;
  • 网上交流政策;
  • 内幕交易政策。

您有义务遵守其中所述的政策和程序,及时将任何偏离告知负责的主管、人力资源部、法务部或其他适当的内部机构。

内幕交易和公平披露:不得根据从所处的 Generac 职务中获得的重大非公开信息(称为内幕信息)进行证券交易,除非该信息已得到公开报道。根据内部工作信息进行交易或“暗示”他人做出投资决定,将触犯许多国家或地区(包括美国在内)的法律。例如,严禁利用内幕信息买卖 Generac 的股票或期权,或是 Generac 供应商或客户的股票。其他应进一步了解的信息包含在 Generac 的内幕交易政策中,请务必遵守。

会计实务、账目和记录以及记录保留:所有账目、记录和账户都必须符合必要的会计原则及 Generac 的内控制度。在任何财务账目、记录和账户方面,我们绝不能弄虚作假或有任何误导。这其中包括质量、安全、人事记录以及所有财务记录等数据。希望您支持 Generac 在遵守适用的会计原则、法律、法规和规章的前提下全面、公正地披露 Generac 的财务状况,并在提交给证券交易委员会的定期报告以及其他与证券分析师、评级机构、贷款机构和投资人的沟通活动中进行全面公正、准确及时且简明易懂的披露。Generac 的会计记录是为 Generac 管理层、评级机构、投资人、债权人、政府机构及其他机构提供报告的主要依据。我们的财务报表及其所依据的账目和记录必须准确反映所有公司交易,并符合所有的法律和会计要求以及我们的内控制度。

在账户、部门或会计周期方面,Generac 不允许有任何分类错误。针对与审计、会计或财务披露有关的问题,任何试图误导或胁迫独立审计师或内部审计工作人员的行为对于犯罪者和 Generac 而言都会造成严重的法律后果,包括追究刑事责任,因此是被严厉禁止的。

法律法规要求 Generac 的记录能准确反映其所代表的事务,包括其财务、环境、健康和安全、人力资源、工程及知识产权记录。如果授权您代表 Generac 进行支付或交易,则必须确保适用的记录符合 Generac 的会计和采购政策。

遵守 Generac 的记录保留政策具有强制性。销毁或更改文件以图破坏文件的完整性或针对任何可能的正式诉讼的有效性均属犯罪行为。公司记录的销毁只能依照 Generac 的记录保留政策进行,不得出于任何原因销毁与任何未决、受威胁或预期发生的诉讼、调查或审计有关的文件。如果您认为公司记录被不当更改或销毁,应向首席财务官或法务部报告。

贿赂及其他腐败行为:作为一家美国实体单位,Generac 须遵守《反海外腐败法》及其他国家或地区的类似法律。依照《反海外腐败法》,Generac 以及为 Generac 工作或代表 Generac 工作的人如直接或间接向任何外国政府官员或雇员、外国政党或外国政治职务候选人提供、支付、给予、承诺或授权支付任何金钱或任何有价之物,以期获取或保留业务或者确保不当利益,都属于非法行为。依照《反海外腐败法》,不当支付被宽泛地定义为包括直接和间接支付(例如通过代理或承包商)、礼品、娱乐招待和某些旅行开支。各境外子公司(包括您的公司)应遵守《反海外腐败法》,以确保 Generac 完全施用和遵守此类法律。虽然现行的地方法律可能允许馈赠礼品或支付娱乐开支,但任何此类礼品或开支都应严格遵守 Generac 的《反海外腐败法》政策。

有关依照 Generac 指导方针或适用于公司的国内或国外法律是否将某项礼品或付款视为不当的问题,必须与法务部讨论。

国际业务:有具体的法律和法规适用于国际业务。参与商业交易的员工、官员和董事必须完全熟悉并严格遵守所有适用的国内外法律法规以及 Generac 的《反海外腐败法》政策和境外资产管理办公室(“OFAC”)政策。

审计、调查和传讯:您需要与 Generac、政府机构和监管机构进行的所有审计和调查活动保持合作。不得因调查或其他合法请求而隐匿、更改或销毁文件或记录。所有传讯、信息和文件要求、审计或其他非常规调查都应立即交由首席财务官或法务部处理。

与金融界和/或媒体的沟通:未经事先批准,作为与金融界和/或媒体联系人的员工、官员和董事

无权提供任何有关 Generac 或其业务的信息。如遇任何此类询问,您必须立即通知投资者关系部、法务部、首席财务官或首席执行官。有关与金融界和/或媒体沟通政策的更多细节已在《内幕交易政策》中做了阐述,请务必遵守。

董事会和委员会成员:在您同意加入 Generac 的任何竞争对手、客户或供应商或其他任何可能导致与 Generac 发生利益冲突的营利性企业或政府机构的董事会或类似机构之前,必须事先获得

Generac 的批准。就职于非营利性机构或社区组织的董事会无需事先批准。